據(jù)該負責人介紹，具體的修訂內(nèi)容主要包括四方面： 

首先是適度放寬設(shè)點證券公司的主體資格條件。 

全國新設(shè)資格上，部均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入由原規(guī)定的全國前3名放寬至前20名；符合審慎監(jiān)管要求，上一年營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司住所地轄區(qū)內(nèi)券商平均水平或行業(yè)平均水平，最近3年分類評價類別在B類以上且有1年為A類的證券公司也可在全國設(shè)點。 

區(qū)域內(nèi)設(shè)點券商的資格條件也將放寬，符合審慎監(jiān)管要求、最近3年分類評價類別在B類以上且有1年為A類的證券公司將被允許在區(qū)域內(nèi)設(shè)點。 

其次，引導證券公司合理布局證券營業(yè)網(wǎng)點。 

為支持中西部地區(qū)及中小城市發(fā)展，滿足當?shù)赝顿Y者需求，提供新的就業(yè)機會，引導證券公司優(yōu)先在證券營業(yè)網(wǎng)點空缺地區(qū)設(shè)點。新修訂的《規(guī)定》明確，證券公司在沒有證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部3年內(nèi)不納入證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算范疇；證券公司在僅有1家證券營業(yè)網(wǎng)點的縣級行政區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部，該證券營業(yè)部2年內(nèi)不納入證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入的計算范疇。以降低證券公司對在網(wǎng)點空缺地區(qū)設(shè)立證券營業(yè)部可能會稀釋公司網(wǎng)點平均盈利能力，降低部均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入排名的顧慮，鼓勵其更多地向網(wǎng)店空缺地區(qū)設(shè)點。 

第三，在具體操作中引入證券公司申請設(shè)點的“一票否決”制。 

新修訂的《規(guī)定》從審慎監(jiān)管角度提出了若干原則性要求。當證券公司出現(xiàn)因從事違法違規(guī)行為受到立案調(diào)查、行政處罰或者被采取限制經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施，因公司或證券營業(yè)網(wǎng)點原因出現(xiàn)群體性事件、惡性個案或?qū)е驴蛻纛l繁上訪、群訪，以及頻繁發(fā)生信息安全事故或發(fā)生信息安全重大事故后報告不及時、處置不妥當、整改未完成等情形的，對其證券營業(yè)部設(shè)立和收購申請不予受理，已受理的，中止審核。 

第四，進一步完善證券營業(yè)部審核工作。 

新修訂的《規(guī)定》實施后，在具體操作環(huán)節(jié)將適當簡化設(shè)立證券營業(yè)部有關(guān)審核流程和報送材料要求，及時在行業(yè)內(nèi)共識證券營業(yè)部設(shè)立的申請、審批情況，進一步提高審核工作的透明度。 

該負責人同時介紹，2008年5月16日，中國證監(jiān)會發(fā)布實施《關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，對證券營業(yè)部設(shè)立、證券服務(wù)部規(guī)范等工作進行了規(guī)定。到目前為止，已經(jīng)新批設(shè)了118家證券營業(yè)部，516家證券服務(wù)部已規(guī)范為證券營業(yè)部，累計新增證券營業(yè)部634家。 

“從一年多實施情況看，現(xiàn)行規(guī)定總體適應行業(yè)從綜合治理轉(zhuǎn)入常規(guī)運行初期的實際狀況，基本滿足了這一階段的發(fā)展需求。”該負責人說，為了順應市場穩(wěn)步發(fā)展和行業(yè)不斷進步的勢頭，更充分地滿足投資者的服務(wù)需求，按照扶優(yōu)限劣、循序漸進的既定原則，經(jīng)征求行業(yè)意見，對《規(guī)定》進行了修改，適當放寬了設(shè)立營業(yè)部的資格條件，同時優(yōu)化了審批程序，原則上由公司參照當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會公布的區(qū)域網(wǎng)點發(fā)展規(guī)劃，自主選點后提出申請。 

“今后我會將按照這一思路，繼續(xù)分步放寬營業(yè)部設(shè)立條件，最終將實現(xiàn)，只要證券公司風險控制指標符合監(jiān)管要求，經(jīng)營管理持續(xù)合規(guī)，就可以根據(jù)市場需求和業(yè)務(wù)發(fā)展需求，自主確定營業(yè)網(wǎng)點發(fā)展計劃。行政許可也將相應簡化程序，并適時考慮下放審批權(quán)限?！痹撠撠熑苏f。

來源：新華網(wǎng)

  【責任編輯： 邱睿】